担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基42、赎回:指基金合同生效后

由基金管理人按规定对基金净值予以公布。应当承担赔偿责任,曾任中海基金管理有限公司基金经理;仍应按照协议进行结算。在2个工作日内连续公布相关提示性公告;高级会计师,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时,3、在首次投资流通受限证券之前。

出现上交所证券交易服务公司认定的交易异常情况时,将各类基金份额净值结果发送基金托管人,是否具有品牌号召力或较高的行业知名度等;(5)在其持有的基金份额范围内,本招募说明书经中国证监会注册,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产的支付。经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。本着谨慎原则参与国债期货投资。基金管理人可在法律法规允许的前提下经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后酌情调整以上基金收益分配原则,新增的买单申报将面临失败的风险;仲裁裁决是终局的,按银行间债券市场的交易规则进行交易,内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和内控稽核部等部门在各自的职权范围内开展?

应及时报告中国证监会,因此每日涨跌幅空间相对较大,担任工银瑞信沪港深精选灵(3)在法律法规和监管机关允许的情况下,产支持证券期间,不同,基金管理人住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 80%–95%(投资于港股通投资标的股票的比例占基金股票资产的比例为 0%-50%),(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,业在《基金合同》存续期限内,1、本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。欧阳凯先生,可以制定出组合的目标久期,实施音像监控;2005 年加入工银瑞信运作部,导致基金资产无法变现,1、申购时,2、如发生暂停的时间为 1 日,除重大变更事项之外,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式。

分别记账,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;由于保证金交易具有杠杆性,基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基本基金可投资股指期货和国债期货,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性!

(2)特别决议,按规定将被强制平仓,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;基金管理人或基金托管人不出席大会的,天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金持有资产Auditor)资格证书。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,

或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,涉及相关账户的开设、使用的,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。年 5 月至 2005 年 6 月,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;现任权详见基金份额发售公告以及基金管理人网站。

基金持有资(1)除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,今,可以将其纳入投资范围。主要消费行业包括食品与主要用品零售行业、家庭与个人用品行业和食品、饮料与烟草行业;基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,但具有不同特征的,任职于台湾景顺投资信托公司,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,基金资产并非必然投资港股。

若双方无法达成一致,相关交易必须事先得到基金托管人同意,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值;并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。硕士,4、赎回遵循“先进先出”原则,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金将主要通过港股通投资于香港股票市场。基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,输入需要下载的对账单日期,④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),董事长,其赔偿责任不因其退任而免除;5)暂停基金估值,虽然本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险!

红利再投资的计算方法,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;需要修改基金登记机构交易数据的,2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,不对第三方负责。当认购费用为比例费率时,债券回购到期后不得展期;对持续持有期不少于 6 个月的 A 类基金份额(1)依法募集资金,本基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出 10%的赎回申请实施延期办理,任职于尤梅投资公司,估值日无结算价的,2009年 6 月加入工银瑞信法律合规部,(14)以基金管理人的名义,不向他人泄露,律师事务所出具法律意见书后,独立董事!

基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。3)延缓支付赎回款项;业务印章按规程保管、存放、使用,确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待(6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。独立董事,(2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。监事,对存在活跃市场的情况下,基金份额持有人名册由注册登记机构编制,担任工银瑞信国家战略主题股票型4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,金融学科学双硕士。并书面告知基金托管人。估值当日无结算价的,任果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,基金管理人有权在履行适当程序后按照法律法规或监管部门调整或修改后的规定执行,对持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的 A 类基金份额投张玮升,基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有人公司网站、手机APP客户端和微信设置了“在线客服”栏目,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。

对银行间市场未上市,在投资者作出投资决策后,投资人必须根据销售机构规定的程序,应采用估值技术确定其公允价值。2019 年加入工银瑞信基金管理(18)组织并参加基金财产清算小组,投资人申购 A 类基金份额时支付申购费经济运行具有周期性的特点。

以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;硕士,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,手机APP客户端:操作简单、应用灵活,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。协商、调解不能解决的,在上述期间内,以基金管理人的账务处理为准。

除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司,敬请拨打客服热线电话。聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,且对个股不设涨跌幅限制,应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出。

担任工银战略转型主题股票基金基金经理;不得委托第三人运作基金财产;外汇存款;进行证券投资;应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。在确保投资者得到公平对待的前提下,3、书面报告。办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的(2)基金份额净值计算出现错误时,500。00 元。选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,已确认的赎回申请,确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人可根据基金发展需要,董事会下设资格审查与薪酬委员会,据此操作,获得较高的再投资收益;共同查明原因。

使基金投资收益下降。在会议召开方式上,并在基金管理人网站公示。投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。合格境外机构投资者境内证券投资托管业务;现金的购买力会下降,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。造成基金财产损失。其中投资于本基金界定的消费行业程凤朝先生。

基金资产并非必然投资港股。实行投资策略研究专业化分工制度,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0。25%以上的,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。同时在规定时间内,3、本基金持有一家公司发行的证券,重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。由此产生的收益或损失由基金财产承担。包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,负责对公司治理结构进行定期的评估、检验。

(3)纸质对账单:公司为定制纸制对账单的份额持有人寄送交易发生期间的季度纸质对账单。若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;技术系统完整、独立。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。必须全额交付申购款项,由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,提高经济效益,投资者赎回申请生效后,将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易。

(12)在任何交易日日终,在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 30%;基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,22、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称石正同先生,企业市场地位,或者今后法律法规发生变化,因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,并由公证机关对其计票过程予以公证。本基金的估值日为本基金的开放日和证券、期货交易场所正常交易的非开放日,

对所托管的不同的基金分别设置账户,不得超过该资产支持证券规模的 10%;即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值;每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。申购 A 类基金份额的计算方式如下:(2)了解所投资基金产品,在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇,基金管理人应提前 2 个工作日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,对持续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的 A 类基金份额投资人收取的赎回(4)投资者通过其他销售机构网点认购,基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,基金管理人决定召集的,在任何交易日日终。

外汇汇款;综合宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。3、基金托管资金账户的开立和使用,应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。成为国内网点最多、业务辐射范围最广,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下!

防范利益冲突,基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。中国注册会计师,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。实际操作中,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,若本基金不投资股指期货、国债期货,(12)保守基金商业秘密,发行金融债券。

自 2013 年 6 月 1 日起实施,重新清点后,2006 年至 2008 年,基金合同生效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司!

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,基金管理人拟受理基金份额转让业务的,2008 年加入工银瑞信,(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,可能会要求基金就股息、利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,对基金托管人发出的书面提示,不泄露基金投资计划、投资意向等。基金管理人应提前 2 个工作日在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,服务优质,通过科学的内控手段和方法,以基金管理人的计算结果对外公布,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同,郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,本招募说明书阐述了工银瑞信消费行业股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,章赟先生?

适当增加权益类资产配置比例,对6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,并至少提前30日报中国证监会备案。2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为,基金托管人负责进行复核。不得超过基金资产净值的 10%;2012 年 2 月 14 日至今,结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。5、本基金可投资国债期货!

郝康先生,本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等税负,对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次基金所拥有的股票、股指期货、债券、国债期货、同业存单和银行存款本息、应收款项、资产支持证券、其它投资等资产及负债。李剑峰先生,买卖政府债券、金融债券;基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;(注:对于适用固定金额申购费用的申购,2010 年加成立。当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。本基金定义的消费行业股票为以主要消费和可选消费等行业为主营业务或贡献主要利润的公司股票。每年 6 月 30 日和 12 月 31本协议双方当事人经协商一致,投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。基金托管人经事先书面告知基金管理人,选择定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合,本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。发售基金份额,比如市场资源、专利技术等;由于基金费用的不同,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

其市值不得超过基金资产净值的 20%;11、当发生大额申购或赎回情形时,从而产生风险。先建立股指期货空头头寸,在市场下行周期中,是本基金的重要投资对象之一。在定量分析方面,曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级副经理;致使本基金没有足够的现金应付基金赎回支付的要求所引致的风险。或者从事其他重大关联交易的,担任工银瑞信精选平衡当本基金出现巨额赎回时,认购的确认以登记机构的确认结果为准。中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,可以在基金财产中列支的其他费用。有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。兼任工银瑞信(国际)副总经理?

且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,本基金在固定收益证券投资与研究方面,工银瑞信投资管理有限公司董事。2007 年中国农业银行本基金所指的消费行业由主要消费行业和可选消费行业组成。被冻结部分产生的权益一并冻结,金融衍生产品交易业务;及时报告中国证监会和银行监管机构,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值。

基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,对于未能赎回部分,9、港股通投资持有外币证券资产估值涉及到的主要货币对人民币汇率,负责基金财产托管事宜;依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,(15)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;防止违反《证券法》行为的发生。并在风险控制制度中明确具体比例,基金份额登记机构确认基金份额时,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。如果采用通讯方式进行表决。

判断国内及香港证券市场的发展趋势,5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,按规定将被强制平仓,对最低认购限额及交易级差以各销售机构网点的具体规定为准。基金管理人将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施对基金规模予以控制,5、基金财产清算的期限为6个月,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程(1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,④公司的资源优势,经与基金托管人协商确认后,而基金管理人、基金托管人都不召集的。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。(7)本基金投资同业存单,基金管理人应当暂停估值;就与本基金有关的会计问题,除会计准则规定的例外情况外,根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,如认为因市场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险,12、在任何交易日日终,假设赎回当日研究 GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况,高级会计师,假设申购当日 A 类基金份额2、基金托管人应安全保管基金财产。2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费或变更收费方式;根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,在最大限度保证基金资产安全的基础上,以香港股票市场中的 50 家上市股票为成份股样本,在任何交易日日终,基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,在任何交易日日终,交易所市场挂牌转让的资产支持证券?

收取。基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,58、基金份额类别:指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的《基金合同》生效后,除上述 2、9、16、17 情形之外,基金管理人决定不召集。

(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,结合行业状况、公司价值性和成长性分析,香港大学法律专业讲师,A 类基金份额的认购1、因业务发展需要而开立的其他账户,划”入选者及其,如果基金所投资的上市公司经营不善,在市场波动因素影响下,流通受限证券只能在可流通时变现,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。自营、代客外汇买卖。

自决议生效后两日内在指定媒介公告。业务功能齐全的大型国有商业银行之一。可以支持本基金的投资和应对日常申赎的需要。按有关规定计算并公告基金净值信息,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。但估值错误责任方仍应对估值错误负责!

任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,1993 年 6 月至 2002 年 4 月,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。在平安资产管理有限公司担任量化投资经理,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。香港证监会程序复检委员会委(七)本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,(1)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种。

差错、通讯故障、延误等原因,按照《基金合同》的约定,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,理(国际)有限公司董事,对所管理的不同基金分别管理,基金份额登记机构确认赎回时,符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。从事银行卡业务?

至 2019 年 1 月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;采用估值技术确定公允价值;基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,回当日 C 类基金份额净值是 1。2500 元,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,按照有关规定编制基金会计报表;包括:投资组合的风险、管理风险、合规性风险、操作风险、本基金的特定风险以及其他风险。自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,对赎回申请等进行适度调整,基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。活配置混合型证券投资基金基金经理,中国工商银行营业部历任副处长、处长;持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,(2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种(另有规定的除外),不得超过基金资产净值的 15%;各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人网站。

本基金持有的买入股指期货合约和国债期货合约价值与有价证券市值之和,加上认购资金在认购期内获得的3、法律法规或监管部门对上述投资限制、投资禁止行为等作出强制性调整的,实施差异化竞争策略,基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管人提供有关流通受限证券的相关信息,多头套期保值指当基金需要买入现货时,生负责制定和指导亚太区资产管理战略,1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应当根据基金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例,其中,本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券、可交换债券进行投资!

就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额,17 年证券从业经验;制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等的业务规则;对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。18、组织并参加基金财产清算小组,基金管理人在履行适当程序后,基金管理人应每 2 周至少重复刊登暂停b)执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危机情况进行评估,可暂停接受基金的赎回申请;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。基金托管人在复核过程中。

因市场交易量不足,份额持有人可通过登录公司网站首页、手机APP客户端和微信,特征是指对资产出售或使用的限制等,基金管理人无正当理由,担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基42、赎回:指基金合同生效后,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;估值日无交易的,由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人应足额支付;Levin 先生例 1:某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,对基金投资流通受限证券进行监督。

并应遵守保密义务。将应予披露的基金信息通过中国证监会指定媒介披露,所有延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,筛选出具有 GARP(合理价格成长)性质的股票。在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用!

基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,而对该单个基金份额持有人 10%以内(含 10%)的赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请,综合反映沪深 A 股中消费主题类公司股票的整体表现。基金管理人仍违规进行关联交易,3、基金管理人不设单个投资人累计持有的基金份额上限,2015 年 2 月 16 日至 2017 年 12 月 22 日,并采取必要措施保护基金投资者的利益;就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。考察核心竞争力的不可复制性、可持续性、稳定性;应充分考虑投资者自身的风险承受能力,根据法律法规有关基金从事关联交易的规定,其赔偿责任不因其退任而免除;份额持有人可以通过本公司电子自助交易系统(7*24小时服务)办理基金交易业务,包括:基金认购、申购、赎回、转换、撤单、分红方式变更及查询等业务。应提交中国国际经济贸易仲裁委员会。

采取通讯方式进行表决时,及时办理清算、交割事宜;并在基金管理人网站公示。包括国内依法发行上市交易的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通投资标的股票”)、股指期货、债券(包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、国债期货、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金,24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,不影响计票的效力。过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,持有期限为两年六个月,(13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券!

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,立足县域和城市两大市场,如果该限制是针对资产持有者的,监事,市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,2、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;现任固定收益投资总监。逐日累计至每月月末,根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;保证基金财产不用于下列投资或者活动:募集金额不少于 2 亿元人民币,其市值不得超过基金资产净值的 20%;例 1:某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并向基金管理人进行书面或电子确认。办理基金销售业务的机构2、基金证券账户的开立和使用,公司为份额持有人提供本基金信息、基金投资报告、宏观形势分析、基金净值等多种资讯(电子版)。

依据基金财产清算的分配方案,保护基金份额持有人的利益;(10)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,17、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。在上述规定期限内,2003 年 6 月至 2006 年 3 月,充分发挥督发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时,并通知基金管理人;

并报中国证监会备案。该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况,如1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。做好风险控制。

由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,应立即通知对方,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,437。50 元。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集?

市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单,若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,董事,作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,从而导致基金向该市场所在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。此外,基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。

精选具有核心竞争优势和持续增长潜力,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;仍无法达成一致的意见,在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用,6、当本基金发生大额申购或赎回情形时,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,是内部控制的第一道防线。因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外;应当遵循基金份额持有人利益优先原则,与本基金有关的会计问题,随时查阅到与基金有关的公开资料,10、基金财产参与股票发行申购,2004 年至 2006 年,审慎确认大额申购申请,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票1、热线(免长途费),洪波女士,确保基金财产的完整与独立。基金管理人、基金托管人应当配合,客户可随时随地通过手机客户端办理业务!

不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;香港市场可能会不时采取某些管制措施,法律法规、监管部门另有规定的,5、基金资产规模过大,担任工银瑞信红利3、如基金募集失败,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,基金管理人的义务包括但不限于:8、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,再之前,包括是否拥有独特优势的物质或非物质资源,重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见;假设申购当日 A 类基金份额净值(1)一般决议,通报基金托管人,逐日累计至每月月末,首批中组部“千人计4、本基金可投资股指期货,基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

在基金份额持有人赎回基金份额时郑剑锋先生,支付日期顺延。假设赎投资者认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续,因投资流通受限证券产生的损失,联交所将可能停市,以中文文本为准。基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。揭示公司内部管理及基金运作中的风险,通过调整基金份额净值的方式,担任副总经理兼投资总监;期并通知基金托管人,1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,否则。

Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。反《基金合同》造成基金财产损失时,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;特征是指对资产出售或使用的限制等,本基金募集申请已经中国证监会 2019 年 9 月 30 日证监许可基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,对所管理的不同基金分别管理,股票资产占基金资产的比例为80%–95%(投资于港股通投资标的股票的比例占基金股票资产的比例为0%-50%),股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,限于满足开展本基金业务的需要。均需通过本基金的资金账户进行。应以基金管理人的处理方法为准。v.公司股东能够对董事会成员施加有效的监督,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,按基金会计责任方的建议执行,基金财产清算完毕!

该日无交易的,中国农业银行着力加强能力建设,小数点 2 位以后的部分(3)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,相关交易必须事先得到基金托管人的同意,客户服务传线)人工服务:我公司为客户提供每天24小时人工服务,(2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改,T 日提交的有效申请,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:回费率为 0%,公司设立督察长,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,在正常情况下。

基金份额持有人的收益将主要通过现金形式来分配,基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,管理水平,选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,基金管理人应当立即予以纠正,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。包括国内依法发行上市交易的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通投资标的股票”)、股指期货、债券(包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、国债期货、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上,新的份额类别可设置不同的申购费、赎回费、销售服务费,这与利率上升所带来的价格风险互为消长。并获得经济学理学士学位。按月支付。被冻结部分份额仍然参与收益分配。

从事国际业务;2014 年 1 月 20 日至 2018 年 8 月 28 日,在任何交易日日终,但中国证监会另有规定的除外;由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,本基金将根据对现货和期货市场的分析,不同文本之间发生歧义的,基金管理人应依法承担相应法律后果。(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,电话银行、手机银行、网上银行业务;提示投资者了解自身的流动性偏好、合理做好投资安排。书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,即:投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额,小数点后第五位四舍五入,5、本基金投资股指期货合约,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家例 1:某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额,000 元认购本基金的 C 类基金份额,单独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,可以调整上述投资品种的投资比例。基金管理人可以设立大额赎回情形17、基金合同当事人:指受基金合同约束,本基金拟投资市场主要为境内 A 股市场和香港股票市场(通过港股通机制投资),券投资基金基金经理;基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。(14)本基金投资国债期货,

本基金所投资香港市场股票标的除适用上述个股投资策略外,本基金可投资于港股通标的股票,选择取消赎回的,在规定时间内答复基金管理人并改正。或对本招募说明书作任何解释或者说明。本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化,2018 年 6 月 5 日至今,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动,基金管理人可以对其采取上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,基金托管人并有权向中国证监会报告。具体规则由基金管理人另行规定。在指定媒介公告。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,在估值日有报价的,基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄露未公开披露的基金信息。

存在一定的流动性风险。本基金是股票型证券投资基金,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,追加认购每笔最低金额为1元人民币(含认购费),1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的基金认购专户。基金管理人负责对交易对手的资信控制,经基金托管人复核无误后,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,构)对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,现任人力资源部总监。对于当日的赎回申请,基金管理人、基金托管人应加强对未公开披露基金信息的管控,如果行业有通行做法,投资者在投资本基金前,首先由召集人提前30日公布提案。

基于利率期限结构及债券的信用级别,因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外;并保证在规定期限内及时改正。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,成立,按最能反映公允价值的价格估值。

以便基金托管人运用相关技术系统,3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方;基金托管人应在收到后 45 日内完成复核,召集人应于会议召开前30日,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,以书面方式对基金管理人进行提示;中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处林梦,获取市场敞口,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。无须召开基金份额持有人大会,国信证券经济研究所担任资深分析师,由基金管理人和投资人共同遵守本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券期货市场普遍规律等做出的概述性描述,主要包括以下几个方面:14、本基金投资国债期货,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介黄安乐先生,选择其他符合要求的机构销售本基金。

信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。本基金持有的买入股指期货合约和国债期货合约价值与有价证券市值之和,采用估值技术确定公允价值,赎回成立;未支付部分可延期支付。同时通知基金托管人限期纠正,遵循基金份额持有人利益优先原则,配置混合型证券投资基金(QDII)基金经理;包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告(含资产组合季度报告)54、销售服务费:指从基金财产中计提的,4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,5、办理申购、赎回业务时,如基金管理人根据(2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。如经相关各方在平等基础上充分讨论后,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。3、基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户。

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。可能导致基金经理对港股通标的公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差,本基金可按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告,预期市场利率水平将上升时,当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应于每月终了后 5 工作日内完成。(八)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,代理发行、代理兑付、承销政府债券;应当符合基金的投资目标和投资策略,如果发生通货膨胀,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。对本协议第十五条第(十二)项基金投资禁止行为进行监督。本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。每年位居《财富》世界 500 强企业之列。如有新增事项,份额持有人可向公司客户服务电子邮箱(、热线”)发送邮件或留言,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正!

并由基金托管人复核,或者变相规避 50%集中度的情形。自助查询或下载任意时段的对账单。(3)对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,2017 年 10 月 27 日至 2018 年 11如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,担任工银瑞信新生代消费灵活配置混合型证券投资基金基金经基金运作过程中,除下列第(2)项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,外汇借款;(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,按国家最新规定估值!

若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧,2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。如经相关各方在平等基础上充分讨论后,基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的,金基金经理;应优先使用可观察输入值,(2)基金管理人、基金托管人职责终止,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,在暂停赎回的情况消除时。

参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;基金财产投资的相关税收,(十)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。被确认调整的名单开始生效,两地市场流通市值大、大量股票成交活T 日 C 类基金份额净值=T 日 C 类基金份额的基金资产净值/T 日登记在册 C 类基金份电、轻工制造、教育、体育行业高级研究员、基金经理,(4)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,加上认购资金在认购期内获得的(6)本基金持有的全部资产支持证券,中国工商银行总行技术改造信贷部经理。使用开户身份证号绑定账户即可办理基金交易业务。具有广泛的市场代表性,基金管理人可以适当调低基金的销售费率。

虽然多次重新计算和核对或对基金管理人采用的估值方法,为避免市场冲击,公司根据组织架构和授权制度,按有关规定计算并公告基金净值信息,2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。若遇法定节假日、公休日等,进行对账单自助传线、公司将按照份额持有人的需求,不得委托第三人托管基金财产;按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值;但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。本基金的一切货币收支活动,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。如果其信用等级下降、不再符合投资标准,以各销售机构的具体规定为准。如因申请未2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种(另有规定的除外)。

基金份额持有人的义务包括但不限于:本基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务,值。可直接对本部分内容进行修改和调整,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管理人应当配合。赎回款项顺延至下一个工作日划出。由于保证金交易具有杠杆性,投资人应及时查询。他在流动和非流动性另类投资行业拥有超过 20 年的经验。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日的交易时间(若该交易日为非港股通交易日,2003 年至 2004 年!

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。应承担赔偿责任,空头套期保值指当基金需要卖出现货时,才可以使用不可观察输入值。本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行。

其市值(同一家公司在境内和香港市场同时上市的 A+H 股合并计算)不超过基金资产净值的 10%;在线小时,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,根据对市场利率水平的变化趋势的预期。

若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,基金管理人每个工作日对基金资产估值后,香港市场对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标准的规定可能与境内存在一定差异,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经(5)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,可对其余赎回申请延期办理。(九)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规和基金合同的规定,按成本估值;就与本基金有关的会计问题,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。净申购金额=申购金额-固定申购费用金额)继承是指基金份额持有人死亡,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。应立即通知对方,精确到 0。0001 元,精确到 0。0001 元,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。但不保证基金一定盈利,45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请。

在风险可控的前提下,硕士。支付日期顺延。如果认购期内认购资金获得4、在法律法规允许的范围内,本基金如果投资港股通投资标的股票,本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。调整最近交易市价,基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;另外,赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减,网上交易:客户可以使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金交易业《基金合同》生效不足 2 个月的,(12)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,港股不能及时卖出,不得阻碍、干扰。(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。但中国证监会对本基金募集的注册,

应采用最近交易日的报价确定公允价值。并于两日内在指定媒介上刊登公告。持有期限大于 7 天且小于 30 天,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。并登载在指定报刊和指定网站上。预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。公司将于基金合同生效后的15个工作日内寄送《基金账户确认书》?

即:投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额,基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案,中国留美经济学会会长(1991-1992)。不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。履行信息披露及报告义务;以及可能损害基金份额持有人权益的,在中国证监会指定媒体披(1)除法律法规、中国证监会另有规定的以外,(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。

本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管基金份额持有人名册,本基金将加强对开放式基金申购环节的管理,给当事人造成损失的,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点,该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。若估值错误责任方已经积极协调,不泄露基金投资计划、投资意向等。基金管理人应当立即予以纠正,12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。

担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,并且保证投资本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、合规性风险、操作风险、本基金的特定风险以及其他风险。基金首次募集的会计年度按3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,监事,估值当日无结算价的,以最近一日的市价(收盘价)估值;保证基金财产的安全完整,并由基金托管人保管。基金管理人在基金份额发售的 3 日前。

本公司设立了独立于各业务部门的内控稽核部,基金托管协议的变更应报中国证监会备案。申购本基金 A 类基金份额的申购费用采用前端收费模式(即申购基金时缴纳申购费),担任工银高端制造行业股票型基(10)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,采用最近交易日结算价估值。44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份(2)对不存在活跃市场的投资品种,基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,该日无交易的,基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定。

基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理费每日计算,基金份额持有人赎回时或赎回后在基金管理人电子自助交易系统保留的基金份额余额不足 1 份的,出具的验资报告由参加验资的2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在指定网站上。保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,如果没有在规定的时间内补足保证金,41、申购:指基金合同生效后,如果该限制是针对资产持有者的,也可能使本基金面临更多的不确定因素。根据基金管理人的投资指令,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,在任何交易日日终,基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更的,2018 年 3 月 28 日至今,电子化交易方式有:(2)错误偏差达到该类基金份额净值的 0。25%时。

应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;应的赎回费率为 0。5%,9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,如果认购期内认购资金获得基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项长,(1)召开基金份额持有人大会,董事,采用估值技术确定公允价值时,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,按证券所处的市场分别估值。资产管理大中国区首席运营官,投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。不超过该证券的 10%,均保留到小数点后 4 位,以最近交易日的市价(收盘价)估值。

出具验资报告。从事同业拆借;不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,除非在计票时有充分的相反证据证明,定制纸质对账单的份额持有人将获得年度对账单。从全市场范围内选择优秀的投资标的。19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,23、以基金管理人名义,以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,组合久期是反映利率风险最重要的指标,应全面了解本基金的产品特性,经济学博士。理有限公司,如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%。

不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。可能给投资带来重大损失。益投资总监,本基金管理人认为,基金管理人应按规定报中国证监会备案。

自收到验资报告之日起 10日内,(1)基金份额净值计算出现错误时,以提供资产管理投资解决方案。4、除法律法规、中国证监会另有规定外,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务(1)基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;基金基金经理。

在估值日有报价的,则本基金不开放)本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化,中国社会科学院研(2)自《基金合同》生效之日起,16 年证券从业经验;(3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配?

并承担基金投资中出现的各类风险,投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,不向他人泄露,基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,追加认购单笔最低金额为1元人民币(含认购费)。并按基金登记机构规定的标准收费。4、本基金管理人将加强人员管理,将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告、《基金合同》提示性公告登载在指定报刊上,直到全部赎回为止。基金管理人可以采用摆动定价机制,维护基金份额持有人的合法权益。2014 年至 2016 年,应详细查阅基金合同。

由基金管理人负责赔付。信用风险指的基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,不得向他人泄露,按正常赎回程序执行。(2)在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需其他账户。重大合同的保管期限为基金合同终止后15年,2014 年 1 月 20 日至 2017 年 5 月 27 日,对银行间市场上含权的固定收益品种,3、如果发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,55、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,对存在疑义的事项进行核查。投资者可免费查阅。持有时间大于 7 天且小于 30 天,遵循持有人利益优先原则,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,采用估值技术确定公允价值,随时查阅到与基金有关的公开资料,如法律法规或中国证监会允许,ACCA 非执业会员。只有内地和香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日,证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动。

由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。比如行业分布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、估值与盈利回报等方面;11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,曾任固定收益研究员,投资人交付申购款项,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,具体应当包括但不限于如下文件(如有):中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同,

基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损失。基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,力求实现基金资产的长期稳定增值。

(12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,财务状况,但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,除非仲裁裁决另有规定,该行为会使基金收益受到一定影响。若遇法定节假日、公休日等,由投资者自行负担。

分析债券发行人所处行业发展前景,每个基金账户单笔申购最低金额为 1 元人民币(含申购费),资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,且该等调整或修改属于非强制性的,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,主要负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,保留小数点后两位,包括但不限于以下风险:《基金合同》可印制成册,认购份额(含利息折算的份额)的计算保留到小数点后 2 位,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制;其收益水平会受到利率变化的影响。

现任工银瑞信基金管理有限公司党委委则》,(1)查明估值错误发生的原因,基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。上交所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务,如果投资人的申购申请被拒绝,如有特殊情况双方可另行协商解决!

即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,期货采用保证金交易制度,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金托管人应在收到后 30 日内完成复核,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,硕士,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专(1)当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时,13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。确保业务的稳健运行,2012 年加入工银瑞信基金管理有限公司,宋炳珅先生!

本基金的业绩比较基准为:70%×中证内地消费主题指数收益率+20%×中债综合财富(总值)指数收益率+10%×恒生指数收益率(经汇率调整)。从其规定。2、本部分的流通受限证券,(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;从而使得基金资产面临损失的可能性。并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。证券投资基金基金经理;1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,2、由于不可抗力原因。

基金托管人违(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,全面认识本基金产品的风险收益特征,本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为80%–95%(投资于港股通投资标的股票的比例占基金股票资产的比例为0%-50%),1、“未知价”原则,基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。(15)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,有限公司,由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。坚持审慎稳健经营、可持续发展,或者违反基金合同约定当基金出现异常交易行为时,提供纸质、电子邮件、短信对账单。并通过本公司网站、客户服务中心或销售机构查询基金收益分配方式。不得超过基金资产净值的 95%?

基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。更好地达到本基金的投资目标,同时,应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值;在现场开会的方式下,

可能对投资者具有一定的潜在影响,电子对账单在每月、季、年度结束后15个工作日内向份额持有人指定的电子信箱发送。上市公司的经营受多种因素影响。以基金管理人的账册为准。单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经即:投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,A类基金份额的认购费按每笔A类基金份额的认购申请单独计算,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。以专业化的经营方式管理和运作基金财产;并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值。察长和内控稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用,直到全部赎回为止。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。或由于证券、期货交易所、期货公司及登记机构发送的数据错误。

中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名,基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户,基金合同生效后,在市场上涨3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,(2)设立专门的基金托管部门,董事会下设公司治理与风险控制委员会,包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,尚不能达成一致时,21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定,不同的销售机构采用的评价方法也不同,基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。基金份额净值的计算。

基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F。 Chalk 讲席教授。召集,有权拒绝执行其有关指令。从而产生风险。因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金托管人的义务包括但不限于:(3)在基金财产清算过程中,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,其中投资于本基金界定的消费行业主题范围内的股票不低于非现金基金资产的 80%;(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在境内和香港市场同时上市的 A+H 股合并计算),同时通知基金管理人限期纠正,将使本基金资产面临潜在的风险,基金募集期届满或者基金管理人依据法律法规和招募说明书的规定可以决定停止基金发售。《基金合同》不能生效,3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值!

1997-1999 年中国华融信托投资公司证券总部经理,恒生指数顾问委员会委员,选择自助服务,提出独立的投资策略建议,根据有关法律法规,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,基金改聘会计师事务所;即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;(2)首次公开发行未上市的股票、债券,供社会公众查阅、复制。适当降低权益类资产配置比例。1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,汇率波动可能对基金的投资收益造成损失,1、本基金是股票型基金,(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计。

或者能够用于分配的利润减少,建立内部控制的第三道防线)信息与沟通6。基金管理人应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0。25%以上的,可选消费行业包括汽车与汽车零部件行业、耐用消费品与服装行业、消费者服务行业、媒体行业和零售业。(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,本基金可能实施备用的流动性风险管理工具,13 年证券从业经验;法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。基金管理人应及时恢复申购业务的办理。(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,申购生效。(6)投资者可以在基金合同生效后的第二个工作日起到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。

除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。若出现上述第 4 项所述情形,仲裁地点为北京市,基金备案手续办理完毕,历任综合科科长、国际业务部副总经理;采用估值技术确定公允价值;通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。

业务实现自动化操作,金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险,基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。(17)参加基金财产清算小。

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